Introducción al Compliance Penal para MIPYMES
Descripción del curso
Compliance para PYMES es un curso introductorio, destinado a cualquier persona interesada en entender en que consiste, a grandes rasgos, el compliance penal. La formación no requiere a sus asistentes de conocimientos jurídicos específicos, dado que ofrece una visión global de esta figura abordándola de manera sencilla y simplificada, permitiendo a cualquier persona la comprensión de los conceptos más importantes en la materia.
Esta formación se desarrollará por AULA VIRTUAL. Esta modalidad NO presencial le permitirá asistir a las clases en directo por videoconferencia con el docente. Para acceder, unos días antes del inicio de la formación recibirá por correo electrónico las claves de acceso y el enlace a la plataforma virtual, donde encontrará la opción para entrar a las videoconferencias (se vincula directamente con la plataforma gratuita Zoom).
Es obligatoria la asistencia virtual a todas las sesiones a fin de contabilizar su participación y poder descargar, desde el mismo campus virtual, el certificado de participación correspondiente. Las sesiones no se pueden grabar.
Esta acción formativa, enmarcada en la tipología 'Diálogo Social', no requiere el envío de documentación personal.
Destinatarios del curso
Objetivos del curso
1. Comprensión de las bases del compliance penal y su régimen jurídico.
2. Aprender, a grandes rasgos, a identificar los riesgos penales que pueden generar responsabilidad penal a una PYME en base a su actividad.
3. Comprensión de los elementos básicos de un Modelo de Prevención de Delitos y su implementación práctica en la empresa.
4. Comprensión del alcance de la figura del Compliance Officer.
Contenidos del curso de Introducción al Compliance Penal para MIPYMES
1. Introducción al compliance penal
- ¿Es obligatorio el compliance para la PYME?
- ¿Pueden responder los administradores y directivos por el hecho de no tener un programa de compliance?
- ¿Cuáles son las consecuencias para la PYME si no tiene implementado un programa de compliance?
- ¿Es necesario un Compliance Officer?
- El Modelo de Prevención de Delitos y la responsabilidad penal de la persona jurídica: delitos y penas para la persona jurídica.
2. El diseño del mapa de riesgos penales de una Organización
- El mapa de riesgos penales inherente: claves para su confección.
- El mapa de riesgos penales residual: claves para su confección.
- Principales medidas de control en materia de compliance.
- Los estándares normativos como criterio de diligencia (UNE 19601; ISO 37301).
3. Exposición de los principales procesos y riesgos penales que pueden afectar a la PYME
- Riesgos penales relacionados con la toma de decisiones.
- Riesgos penales relacionados con la operativa del negocio.
- Los estándares normativos como criterios de diligencia debida.
4. La función de compliance
- Perfil del Compliance Officer.
- Roles y responsabilidades principales.
- ¿Cómo se tiene que estructurar un Departamento de Compliance?
5. Liderazgo y cultura de compliance
- Claves del liderazgo en compliance.
- Indicadores de cultura de compliance.
- ¿Cuáles son las claves para elaborar un Código Ético y de Conducta?
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Código curso:
Modalitat:
Fecha inicio:
Fecha de finalización:
Horario:
8 y 9 de abril de 16 a 19h
Duración:
Lugar
Contacto
Formadors
Profesorado:
Presentación:
Miquel Fortuny es abogado penalista, especialista en delitos económico-corporativos, con más de 25 años de ejercicio profesional, dentro de los cuales ha dirigido, implementado y desarrollado varios proyectos de Corporate Compliance tanto para empresas de la IBEX35 como para grandes, pequeñas y medianas empresas, así como, ha asumido la defensa penal de empresas y directivos ante los Tribunales.
Es profesor colaborador de la Universitat Pompeu Fabra de Barcelona, en el Máster de Derecho Penal Económico y Compliance, así como de la Universidad Carlos III de Madrid, en el Máster de Derecho Corporativo y control de Riesgos Legales a la empresa.
Da conferencias en varios congresos y acontecimientos de Compliance, tanto en España como Latinoamérica, ha sido nombrado BestLawyer2022 por la especialidad de Corporate Governance & Compliance Practice.
