Introducció al Compliance Penal per a MIPIMES
Descripció del curs
Compliance per a PIMES és un curs introductori, destinat a qualsevol persona interessada en entendre en què consisteix, a grans trets, el compliance penal. La formació no requereix als seus assistents de coneixements jurídics específics, donat que ofereix una visió global d’aquesta figura abordant-la de manera senzilla i simplificada, permetent a qualsevol persona la comprensió dels conceptes més importants en la matèria.
Aquesta formació es desenvoluparà per AULA VIRTUAL. Aquesta modalitat NO presencial li permetrà assistir a les classes en directe per videoconferència amb el docent. Per accedir-hi, uns dies abans de l'inici de la formació rebrà per correu electrònic les claus d'accés i l'enllaç a la plataforma virtual, on trobarà l'opció per entrar a les videoconferències (es vincula directament amb la plataforma gratuïta Zoom).
És obligatòria l'assistència virtual a totes les sessions per tal de comptabilitzar la seva participació i poder descarregar, des del mateix campus virtual, el certificat de participació corresponent. Les sessions no es poden gravar.
Aquesta acció formativa, emmarcada en la tipologia 'Diàleg Social', no requereix l'enviament de documentació personal.
Destinataris del curs
Objectius del curs
1. Comprensió de les bases del compliance penal i el seu règim jurídic.
2. Aprendre, a grans trets, a identificar els riscos penals que poden generar responsabilitat penal a una PIME en base a la seva activitat.
3. Comprensió dels elements bàsics d’un Model de Prevenció de Delictes i la seva implementació pràctica en l’empresa.
4. Comprensió de l’abast de la figura del Compliance Officer.
Continguts del curs de Introducció al Compliance Penal per a MIPIMES
1. Introducció al compliance penal
- És obligatori el compliance per a la PIME?
- Poden respondre els administradors i directius pel fet de no tenir un programa de compliance?
- Quines són les conseqüències per a la PIME si no té implementat un programa de compliance?
- És necessari un Compliance Officer?
- El Model de Prevenció de Delictes i la responsabilitat penal de la persona jurídica: delictes i penes per la persona jurídica.
2. El disseny del mapa de riscos penals d’una Organització
- El mapa de riscos penals inherent: claus per a la seva confecció.
- El mapa de riscos penals residual: claus per a la seva confecció.
- Principals mesures de control en matèria de compliance.
- Els estàndards normatius com a criteri de diligència (UNE 19601; ISO 37301).
3. Exposició dels principals processos i riscos penals que poden afectar a la PIME
- Riscos penals relacionats amb la presa de decisions.
- Riscos penals relacionats amb la operativa del negoci.
- Els estàndards normatius com a criteris de diligència deguda.
4. La funció de compliance
- Perfil del Compliance Officer.
- Rols i responsabilitats principals.
- Com s’ha d’estructurar un Departament de Compliance?
5. Lideratge i cultura de compliance
- Claus del lideratge en compliance.
- Indicadors de cultura de compliance..
- Quines són les claus per elaborar un Codi Ètic i de Conducta?
Per inscriure't al curs cal que t'identifiquis amb el teu compte de PIMEC. Si encara no estàs registrat crea un compte
Codi Curs:
Modalitat:
Data inici:
Data finalització:
Horari:
2 i 3 de juny de 16 a 19h
Durada:
Lloc
Contacte
Formadors
Professorat:
Presentació:
Miquel Fortuny és advocat penalista, especialista en delictes econòmic-corporatius, amb més de 25 anys d'exercici professional, dins dels quals ha dirigit, implementat i desenvolupat diversos projectes de Corporate Compliance tant per a empreses de l'IBEX35 com per a grans, petites i mitjanes empreses, així com, ha assumit la defensa penal d'empreses i directius davant els Tribunals.
És professor col·laborador de la Universitat Pompeu Fabra de Barcelona, en el Màster de Dret Penal Econòmic i Compliance, així com de la Universitat Carlos III de Madrid, en el Màster de Dret Corporatiu i control de Riscos Legals a l'empresa.
Conferenciant en diversos congressos i esdeveniments de Compliance, tant a Espanya com a Llatinoamèrica, ha estat nomenat BestLawyer2022 per l'especialitat de Corporate Governance & Compliance Practice.
